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證照資訊

▌金融證照考照資訊

 

▌13張法定金融專業證照

證券商業務人員、證券商高級業務人員、證券投資分析人員、

期貨商業務員、期貨交易分析人員、投信投顧業務員、

人身保險業務員、財產保險業務員、投資型保險商品業務員、

股務人員、票券商業務人員、信託業業務人員、銀行內部控制與內部稽核測驗

 

▌證基會與財金系對同學考照之建議

考照以入門檻型法定證照為優先，雖證券商高級業務員資格測驗非入門檻型法定證照，但取得此張證照後只需加考一科投信投顧法規，就可取得投信投顧業務人員證照，故建議可在在學期間先考。

經參考財金系之課表及前述考量，建議考照順序如下：

  • 大一下：金融市場常識與職業道德
  • 大二上與大二下：人身保險業務員（壽險公會），信託業務員(台灣金融研訓院)
  • 大三上與大三下：證券商業務員(普業)，證券商高級業務員(高業)及以加考一科投信投顧法規之方式，取得投信投顧業務人員證照。
  • 大四：可選考期貨商業務員(因該證照有五年期限，故考照順序可在最後。)、銀行內部控制與理財規劃人員(台灣金融研訓院)、財產保險業務員與投資型保險商品業務員(產險公會與壽險公會)等證照。

 

▌對同學準備證基會證照考試之建議

  • 熟讀題庫，證券商業務員資格測驗(普業)、證券商高級業務員資格測驗(高業)、投信投顧業務人員資格測驗及期貨商業務人員資格測驗之題目90%以上由題庫出題。
  • 閱讀導讀後可直接做題庫之題目，再由題目解析中查詢法源出處或從解析中學習。